Osj Investopedia Forex

Schriftliche Überwachungsverfahren NASD (heute FINRA genannt) Die Regel 3010 verlangt, dass die Mitgliedsunternehmen ein Aufsichtssystem für ihre eingetragenen Vertreter unterhalten. Es müssen schriftliche Verfahren erstellt werden, um die Vertretungsaktivitäten im Umgang mit Kundenkonten zu gewährleisten. Diese Verfahren müssen in jedem Amt der Aufsichtsbehörde (OSJ) und an jedem Ort aufbewahrt und gepflegt werden, an dem die Aufsichtstätigkeit im Namen des Mitglieds durchgeführt wird. Darüber hinaus muss jeder registrierte Vertreter einem bestimmten Aufsichtsrat zugewiesen werden. OSJ: Definition Ein OSJ ist ein beliebiger Bürostandort eines Mitglieds, in dem folgende Aktivitäten stattfinden: Genehmigung von Neukonten Genehmigung der Werbung Auftragsabwicklung Verwahrung von Kundengeldern oder Wertpapieren Überprüfung von Kundenaufträgen 13 Die Überwachung der eingetragenen Vertreter umfasst die folgenden Themen: Qualifikationsprüfung : Die Mitglieder müssen den guten Charakter, die geschäftliche Eignung, die Qualifikation und die Erfahrung einer Person, bevor sie eine solche Zertifizierung in der Anwendung dieser Person für die Registrierung vorgenommen werden, untersuchen. Außendienstmitarbeiter. Der Vertreter muss der Mitgliedsfirma eine schriftliche Mitteilung übermitteln, bevor er außerhalb der Beschäftigungs - oder Geschäftsaktivitäten tätig wird, um sicherzustellen, dass keine Interessenkonflikte aus einer solchen Tätigkeit entstehen. Regulierung von Wertpapiergeschäften: Die Mitgliedsgesellschaft muss über jedes für den Vertreter eröffnete Konto informiert werden Bei einer anderen Wertpapierfirma, und kann doppelte Kontoauszüge anfordern. Der Vertreter darf auch nicht ohne vorherige schriftliche Mitteilung an den Arbeitgeber an privaten Wertpapiertransaktionen teilnehmen. Eine Ausnahme von dieser Regel besteht bei Investmentfondskonten und variablen Verträgen, die nach dem Investment Company Act von 1940 registriert sind. 13 Zusätzlich zu diesen Aktivitäten hat der OSJ-Principal folgende Zuständigkeiten: Genehmigung der Kundenkorrespondenz Überprüfung und Genehmigung neuer Accounts Verwalten von Kundenbeschwerden Und welche Maßnahmen ergriffen wurden, um das Problem zu lösen Revision und Anerkennung von Wertpapieraufträgen Genehmigung von Werbe - und Verkaufsliteratur vor dem Einsatz Durchsetzung der Broker-Händler schriftlichen Überwachungsverfahren Regelmäßige Inspektion von Zweigstellen Jährliche Überprüfung der Einhaltung 13 Niederlassung: Definition Eine Zweigniederlassung umfasst ein Büro Wo der Vertreter den Standort als Zweigstelle annimmt und direkt oder indirekt einen erheblichen Teil der Betriebsausgaben des Büros einbringt. Zweigniederlassungen müssen ein eingetragenes Hauptamt haben, das zur Beaufsichtigung von Vertretern benannt wird, aber ein Hauptbuch ist nicht erforderlich, an der Niederlassung zu sein. Im Jahr 2005 hat die SEC mit Wirkung vom 1. Mai 2006 eine wichtige Änderung zur Definition der Zweigniederlassung verabschiedet. Die Änderung wurde in dem Bemühen erarbeitet, angemessene Ausnahmen von der Registrierung der Zweigniederlassung zu gewähren, ohne den Anlegerschutz zu beeinträchtigen. Diese Ausnahmen umfassen, wie in Bekanntmachung 05-67 erwähnt, einen Standort, der als Nichtverkaufsortungsbüro ein Vertreter primärer Wohnsitz ist, sofern er nicht der Öffentlichkeit zugänglich gemacht wird, und bestimmte andere Bedingungen erfüllt sind, einen anderen Ort als den Hauptwohnsitz , Der für weniger als 30 Werktage jährlich für Wertpapiergeschäfte verwendet wird, wird nicht als Büro an die Öffentlichkeit ausgeliefert. Und die bestimmte Bedingungen erfüllt, die in der primären Residenzausnahmestelle der Bequemlichkeit verwendet werden, die gelegentlich und nach Ernennung ein Standort verwendet werden, der primär für Nicht-Wertpapiergeschäfte verwendet wird und von dem weniger als 25 Wertpapiergeschäfte jährlich am Boden eines Umtauschs und einer vorübergehenden Verwendung durchgeführt werden Teil eines Business Continuity Plans. Look Out Denken Sie daran, dass eine Niederlassung nicht die gleichen Aufgaben wie ein OSJ. Auch mit einem Prinzipal befindet sich an einem Zweigbüro nicht konvertieren die Zweigniederlassung zu einem OSJ. Jährliche Inspektionen und Compliance-Meetings Die registrierten Auftraggeber müssen mindestens einmal jährlich interne Inspektionen durchführen, um die Einhaltung der Wertpapiergesetze sicherzustellen. Diese Inspektionen müssen eine Überprüfung der Kundendatensätze umfassen, um Unregelmäßigkeiten festzustellen und die Einhaltung der Vorschriften sicherzustellen. Die Mitglieder müssen diese Inspektionen mindestens einmal jährlich für OSJs und Zweigniederlassungen durchführen, die über eine oder mehrere Zweigniederlassungen aufsichtsrechtlich verantwortlich sind. Zweigniederlassungen, die keine Zweigstellen betreuen, müssen mindestens alle drei Jahre kontrolliert werden. Eine weitere Voraussetzung ist, dass jeder registrierte Vertreter an einer jährlichen Sitzung mit einer benannten Aufsichtsbehörde teilnehmen muss, um die Einhaltung von Fragen zu erörtern. Diese Sitzungen können einzeln oder in einer Gruppe stattfinden und müssen die Einhaltung von Fragen erörtern, die für registrierte Personen geschäftlich relevant sind. Outsourcing-Aktivitäten an Drittanbieter Im Juli 2005 NASD (jetzt wissen nas FINRA) Mitteilung an Mitglieder (05-48), gab es eine Erinnerung an die Mitglieder ein paar wichtige Regeln für Outsourcing. Obwohl bestimmte firmeneigene Funktionen von einem Dritten durchgeführt werden können, ist die Mitgliedsfirma immer noch verantwortlich für die Gewährleistung, dass der Dritte den Vorschriften und Vorschriften der Bundesrepublik Deutschland und den FINRA - und MSRB-Vorschriften entspricht. Dazu gehört auch die Durchführung einer Due Diligence Analyse. Folgende Funktionen und Tätigkeiten können nicht ausgelagert werden: Aktivitäten und Funktionen Registrierung und Qualifizierung erforderlich Ausnahme: Der Drittanbieter ist ein eingetragener Broker und die Vereinbarung erfolgt nach den Regeln des Bundes, der FINRA und der MSRB. Dh. NASD (heute FINRA genannt) Regel 3230 Aufsichts - und Compliance-Aktivitäten Ausnahme: Obwohl ein Unternehmen nicht in der Lage ist, einen Dritten zu beaufsichtigen, um seine Aktivitäten zu überwachen, können sie ein System implementieren, das von einem Dritten entwickelt wurde, der Regelverletzungen erkennt. Allerdings ist die Firma verantwortlich für die Sicherstellung der Software ist up to date und Funktionen in Übereinstimmung mit den Regeln und Vorschriften. Real-Time After Hours Pre-Market News Flash Zitat Zusammenfassung Zitat Interaktive Charts Standardeinstellung Bitte beachten Sie, dass, sobald Sie Ihre Auswahl treffen, it Wird für alle zukünftigen Besuche der NASDAQ gelten. Wenn Sie zu einem beliebigen Zeitpunkt daran interessiert sind, auf die Standardeinstellungen zurückzukehren, wählen Sie bitte die Standardeinstellung oben. Wenn Sie Fragen haben oder Probleme beim Ändern Ihrer Standardeinstellungen haben, senden Sie bitte eine E-Mail an isfeedbacknasdaq. Bitte bestätigen Sie Ihre Auswahl: Sie haben ausgewählt, Ihre Standardeinstellung für die Angebotssuche zu ändern. Dies ist nun Ihre Standardzielseite, wenn Sie Ihre Konfiguration nicht erneut ändern oder Cookies löschen. 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